山西省地質(zhì)勘查局二一七地質(zhì)隊有限公司
合規(guī)管理辦法（試行）

第一章 總 則

第一條  為全面加強山西省地質(zhì)勘查局二一七地質(zhì)隊有限公司（以下簡稱“公司”）合規(guī)管理，建立健全合規(guī)管理體系，保障全公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》《山西省省屬企業(yè)合規(guī)管理辦法（試行）》《山西省地質(zhì)勘查局所屬企業(yè)合規(guī)管理辦法（試行）》《山西地質(zhì)集團有限公司合規(guī)管理辦法（試行）》等有關規(guī)定，結合公司實際情況，制定本辦法。

第二條  本辦法適用于公司所有部門、單位。

第三條  本辦法所稱合規(guī)，是指公司所有部門、單位及全體員工的經(jīng)營管理行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件，監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準則和國際條約、規(guī)則，公司章程、相關規(guī)章制度等要求。

本辦法所稱合規(guī)風險，是指公司所有部門、單位及全體員工在經(jīng)營管理過程中因違規(guī)而引發(fā)法律責任、造成經(jīng)濟或者聲譽損失以及其他負面影響的可能性。

本辦法所稱的合規(guī)管理是指以有效防控合規(guī)風險為目的，以提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平為導向，以公司所有部門、單位經(jīng)營管理行為和員工履職行為為對象，通過制定、執(zhí)行并持續(xù)改進合規(guī)管理規(guī)則，開展包括制度制定、風險識別、風險應對、合規(guī)審查、監(jiān)督檢查、責任追究、考核評價、合規(guī)培訓、合規(guī)報告等有組織、有計劃的管理活動。

第四條 合規(guī)管理委員會負責指導、監(jiān)督各部門、單位合規(guī)管理工作，對合規(guī)管理體系建設情況及有效性進行考核評價，依據(jù)相關規(guī)定對違規(guī)行為開展責任追究。

第五條  各部門、單位應當遵守合規(guī)管理制度，完善合規(guī)管理組織架構，明確合規(guī)管理責任，加強合規(guī)文化建設，全面構建合規(guī)管理體系，有效防控合規(guī)風險，確保依法合規(guī)經(jīng)營管理。

第六條   各部門、單位合規(guī)管理工作應當遵循以下原則：

（一）堅持黨的領導。充分發(fā)揮企業(yè)黨組織的領導作用，落實全面依法治國戰(zhàn)略部署有關要求，把黨的領導貫穿合規(guī)管理全過程。

（二）堅持全面覆蓋。將合規(guī)管理要求嵌入經(jīng)營管理各領域各環(huán)節(jié)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程，落實到各部門、單位和全體員工，實現(xiàn)多方聯(lián)動，上下貫通。

（三）堅持權責清晰。按照“管業(yè)務必須管合規(guī)”要求，明確業(yè)務部門、合規(guī)管理部門和監(jiān)督部門職責，嚴格落實員工合規(guī)責任，對違規(guī)行為嚴肅問責。

（四）堅持務實高效。建立健全符合企業(yè)實際的合規(guī)管理體系，突出對重點領域、關鍵環(huán)節(jié)和重要崗位人員的管理，充分利用信息化手段，切實提高管理效能。

第七條  各部門、單位應當在機構、人員、經(jīng)費、技術等方面為合規(guī)管理工作提供必要條件，保障相關工作有序開展。

第二章  組織及職責

第八條  公司黨委、董事會、經(jīng)理層應根據(jù)各自的職能定位，加強對合規(guī)管理工作的領導和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。黨組織書記董事長、總經(jīng)理應對合規(guī)管理重點問題親自研究、部署協(xié)調(diào)推動解決。

第九條  公司黨委發(fā)揮把方向、管大局、促落實的領導作用，推動合規(guī)要求得到嚴格遵循和落實，不斷提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平，主要履行以下職責：

（一）充分發(fā)揮領導作用，全面領導統(tǒng)籌推進合規(guī)管理工作；

（二）推動科學立規(guī)、嚴格執(zhí)規(guī)、自覺守規(guī)、嚴懲違規(guī)；

（三）研究合規(guī)管理機構職能及編制；

（四）對董事會、高級管理人員的合規(guī)經(jīng)營管理情況進行監(jiān)督；

（五）對合規(guī)管理重大事項提出意見；

（六）研究或決定對有關違規(guī)人員的處理事項。

公司應當嚴格遵守黨內(nèi)法規(guī)制度，黨建工作在公司黨委的領導下，按照有關規(guī)定履行相應職責，推動相關黨內(nèi)法規(guī)制度有效貫徹落實。

第十條  公司董事會發(fā)揮定戰(zhàn)略、作決策、防風險作用，主要履行以下職責：

（一）審議批準合規(guī)管理基本制度、體系建設方案和年度報告等；

（二）研究決定合規(guī)管理重大事項；

（三）推動完善合規(guī)管理體系并對其有效性進行評價；

（四）決定合規(guī)管理部門設置及職責；

（五）公司章程賦予的其他合規(guī)管理職能。

第十一條 公司經(jīng)理層發(fā)揮謀經(jīng)營、抓落實、強管理作用，主要履行以下職責：

（一）擬定合規(guī)管理體系建設方案，經(jīng)董事會批準后組織實施；

（二）擬定合規(guī)管理基本制度，批準年度計劃等，組織制定合規(guī)管理具體制度；

（三）根據(jù)董事會決定，建立健全合規(guī)管理組織架構；

（四）組織應對重大合規(guī)風險事件；

（五）指導監(jiān)督各部門、單位合規(guī)管理工作；

（六）公司章程賦予的其他合規(guī)管理職能。

第十二條  公司董事長、總經(jīng)理同為推進合規(guī)建設第一責任人，切實履行依法合規(guī)經(jīng)營管理重要組織者、推動者和實踐者的職責，積極推進合規(guī)管理各項工作。

第十三條  公司設立合規(guī)委員會，合規(guī)委員會主任由董事長擔任，常務副主任由總經(jīng)理擔任,副主任由公司班子成員擔任，成員由各部門、單位負責人組成，合規(guī)委員會主要履行以下職責：

（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)合規(guī)管理工作，定期召開會議，研究解決重點難點問題；

（二）審查合規(guī)管理報告；

（三）評估合規(guī)管理體系；

（四）聽取合規(guī)管理報告，向董事會提出意見和建議。

合規(guī)委員會下設辦公室，設在綜合管理部，負責合規(guī)委員會日常事務性工作。

第十四條  公司各部門、單位為合規(guī)管理主責部門，承擔合規(guī)管理主體責任，主要履行以下職責：

（一）建立健全本部門、單位業(yè)務合規(guī)管理制度和流程，開展合規(guī)風險識別評估，編制風險清單和應對預案；

（二）定期梳理重點崗位合規(guī)風險，將合規(guī)要求納入崗位職責；

（三）及時報告合規(guī)風險事項，組織或配合開展應對處置；

（四）組織或配合開展違規(guī)問題調(diào)查和整改；

（五）貫徹企業(yè)合規(guī)管理規(guī)劃和方案，執(zhí)行合規(guī)管理制度。確保本部門、單位全員合規(guī)履職；

（六）負責向合規(guī)管理綜合部門或監(jiān)督部門提交有關材料；

（七）負責本部門、單位領域相關的國家和行業(yè)政策的動態(tài)研究，負責收集本領域相關的外部司法、政府監(jiān)管、合作方或合同相對方等機構違規(guī)查處信息；

（八）參與合規(guī)管理組織體系建設，參與制定合規(guī)管理相關制度文件，參與撰寫公司年度合規(guī)管理報告；

（九）負責本部門、單位經(jīng)營管理行為的合規(guī)審查，包括對重大決策、經(jīng)濟合同及規(guī)章制度進行合規(guī)審查，出具合規(guī)審查意見；

（十）負責部門、單位領域相關的合規(guī)咨詢，為管理層以及員工履職提供相關合規(guī)咨詢意見；

（十一）董事會、合規(guī)委員會確定的其他合規(guī)管理職責。

第十五條 綜合管理部、經(jīng)營管理部為合規(guī)管理綜合部門，牽頭負責公司合規(guī)管理工作，主要履行以下職責:

（一）負責起草合規(guī)管理基本制度、具體制度、年度計劃和工作報告等；

（二）負責規(guī)章制度、經(jīng)濟合同、重大決策的合規(guī)審查；

（三）組織開展合規(guī)風險識別、預警和應對處置，根據(jù)董事會授權開展合規(guī)管理體系有效性評價；

（四）指導、監(jiān)督、監(jiān)察業(yè)務及各部門、單位合規(guī)管理工作，并組織實施考核評價；

（五）受理職責范圍內(nèi)的違規(guī)舉報，提出分類處置意見，組織或者參與對違規(guī)行為的調(diào)查；

（六）組織或協(xié)助各業(yè)務及職能部門開展合規(guī)培訓，受理合規(guī)咨詢，推進合規(guī)管理信息化建設；

（七）負責組織國家和行業(yè)合規(guī)政策的動態(tài)研究，負責組織收集外部司法、政府監(jiān)管、合作方或合同相對方等機構違規(guī)查處信息，匯總企業(yè)內(nèi)部違規(guī)檢查結果，提出公司貫徹執(zhí)行建議；

（八）負責合規(guī)基礎管理工作，建立工作臺賬、檔案，開展合規(guī)管理調(diào)研，提出有關意見和建議；

（九）董事會、合規(guī)委員會確定的其他合規(guī)管理職責。

第十六條 公司紀檢監(jiān)察部門為合規(guī)管理監(jiān)督部門，主要履行以下職責:

（一）在職權范圍內(nèi)對合規(guī)要求落實情況進行監(jiān)督，對違規(guī)行為進行調(diào)查，按照規(guī)定開展責任追究；

（二）在職責范圍內(nèi)對所在企業(yè)“三重一大”事項決策進行監(jiān)督；

（三）按照職責權限受理違規(guī)舉報，并就舉報問題進行調(diào)查和處理；

（四）參與合規(guī)管理組織體系建設，對完善合規(guī)管理體系提出意見建議；

（五）參與制定合規(guī)管理相關制度文件，參與撰寫公司年度合規(guī)管理報告。

第十七條  在各部門、單位設立1名兼職合規(guī)管理員，負責所在部門的合規(guī)風險監(jiān)測，合規(guī)管理執(zhí)行落實，按照公司合規(guī)整體工作安排，參與違規(guī)事件的調(diào)查，合規(guī)專項檢查等。

擔任合規(guī)管理員應符合以下任職條件：

（一）本部門業(yè)務骨干，原則上由部門、單位負責人擔任。特殊情況下，經(jīng)合規(guī)委員會同意，職務條件可適當放寬；

（二）具備一定的合規(guī)管理知識和能力；

（三）有較強的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)能力。

合規(guī)管理員承擔以下職責：

（一）負責組織收集本業(yè)務領域相關新的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準則、規(guī)章制度等合規(guī)相關資料；

（二）負責做好公司合規(guī)管理工作部署和信息通報；

（三）負責本部門合規(guī)風險識別、評估、預警、整改、評價及報告等工作的督促和指導；

（四）負責協(xié)調(diào)推進本部門合規(guī)管理培訓和合規(guī)文化建設；

（五）本部門其他相關合規(guī)管理工作。

第十八條  公司負責實施合規(guī)管理各項工作，主要職責包括：

（一）根據(jù)集團有關規(guī)定和要求，建立與公司經(jīng)營范圍、組織結構、業(yè)務規(guī)模、行業(yè)特征相適應的合規(guī)管理體系；

（二）制定公司合規(guī)管理制度、指引等；

（三）對公司合規(guī)風險進行識別、預警與應對，及時上報違規(guī)事件；

（四）建立有效的合規(guī)審查、審核與監(jiān)督機制；

（五）組織開展合規(guī)管理有效性評估，持續(xù)提高合規(guī)管理的有效性；

（六）定期編制、上報合規(guī)管理報告；

（七）建設合規(guī)文化，開展合規(guī)培訓；

（八）建立健全合規(guī)管理考核機制，及違規(guī)責任舉報、調(diào)查與問責機制；

（九）加強單位合規(guī)管理人才培養(yǎng)和隊伍建設。

第十九條  公司全體員工承擔以下合規(guī)管理職責：

（一）遵守與履職行為相關的國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定行業(yè)準則和國際條約、規(guī)則，及公司《章程》、相關規(guī)章制度等要求；

（二）遵守本部門業(yè)務合規(guī)管理制度，按時參加公司組織的合規(guī)培訓；

（三）積極開展崗位合規(guī)風險識別與評估，將合規(guī)要求納入崗位職責，承擔自己履職行為合規(guī)管理主體責任；

（四）及時報告履職中發(fā)現(xiàn)的包括但不限于本部門的合規(guī)風險，配合開展違規(guī)問題調(diào)查；

（五）配合開展合規(guī)風險應對處置和違規(guī)問題整改工作；

（六）公司規(guī)定的其他合規(guī)管理職責。

第二十條  各部門、單位應當積極引導、支持公司律師充分參與合規(guī)管理工作，強化法律服務保障職能，推動完善合規(guī)管理體系，防范化解合規(guī)經(jīng)營風險。

第三章 制度建設

第二十一條  公司建立健全合規(guī)管理制度體系，明確適用范圍、效力層級等內(nèi)容，構建分級分類的合規(guī)管理制度體系。制度體系包括合規(guī)管理基本制度、具體制度或專項指南、操作指引等。

第二十二條  公司制定合規(guī)管理基本制度，明確總體目標、機構職責、運行機制、考核評價、監(jiān)督問責等內(nèi)容。

第二十三條 公司針對涉外業(yè)務重要領域，根據(jù)所在國家（地區(qū)）法律法規(guī)、締結或加入的有關國際條約及相關國際規(guī)則，結合實際制定專項合規(guī)管理制度。

第二十四條  公司應當針對公司治理、合同管理、生態(tài)環(huán)保、土地基建、工程建設、勞動用工、財務稅收、境外項目、數(shù)據(jù)及地質(zhì)資料保護等重點領域，制度制定、經(jīng)營決策、生產(chǎn)運營等重點環(huán)節(jié)，經(jīng)營管理、重要風險崗位及海外人員等重點人員，以及其他合規(guī)風險較高的業(yè)務，制定合規(guī)管理具體制度或專項指南。

第二十五條  公司各部門、單位應當按照法律法規(guī)、監(jiān)管政策等的最新要求，結合合規(guī)管理運行情況，不斷完善優(yōu)化履職制度，切實將合規(guī)要求與合規(guī)風險管控機制嵌入制度流程。

第二十六條  公司應定期對制度執(zhí)行情況開展監(jiān)督檢查和綜合評價，增強制度剛性約束，推動制度有效落實。

第四章 運行機制

第二十七條  公司各部門、單位應當推動風險防范關口前移，建立合規(guī)風險識別評估預警機制，全面梳理經(jīng)營管理活動中存在的合規(guī)風險，建立并定期更新企業(yè)合規(guī)風險數(shù)據(jù)庫，對風險發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進行系統(tǒng)分析，對典型性、普遍性和可能產(chǎn)生較嚴重后果的風險及時預警。

第二十八條  業(yè)務部門、合規(guī)管理部門依據(jù)職責權限完善審查標準、流程、重點等，定期對審查情況開展后評估。合規(guī)管理部門應跟進合規(guī)意見采納情況，查找工作不足，持續(xù)提升審核質(zhì)量。合規(guī)管理部門的合規(guī)審查不得代替業(yè)務部門對本部門業(yè)務事項和經(jīng)營管理行為的合規(guī)審查。

第二十九條  公司各部門、單位應當建立合規(guī)風險應對機制，針對發(fā)現(xiàn)的風險應當及時采取應對措施，并按規(guī)定向合規(guī)管理委員會報告。

因違規(guī)行為引發(fā)重大法律糾紛案件、重大行政處罰、刑事案件或者被國際組織制裁等重大合規(guī)風險事件，造成或者可能造成公司重大資產(chǎn)損失或者嚴重不良影響的，應當由合規(guī)委員會主任牽頭，合規(guī)管理部門統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，相關部門協(xié)同配合，及時采取措施妥善應對，并按規(guī)定及時向集團報告。

第三十條  公司各部門、單位應當強化合規(guī)檢查，將合規(guī)檢查常態(tài)化、制度化，開展合規(guī)檢查應客觀公正并保留相應印證資料，公司主要負責人應給予支持，相關部門應予以配合。

第三十一條 公司應當建立違規(guī)問題整改機制，通過健全規(guī)章制度、優(yōu)化業(yè)務流程等舉措，堵塞管理漏洞，持續(xù)提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平。

第三十二條  公司應當建立違規(guī)問責及舉報調(diào)查機制，相關部門按照職責權限受理違規(guī)舉報，并進行調(diào)查和處理，對造成資產(chǎn)損失或者其他嚴重不良后果的，全面保留相關證據(jù)材料，及時移交責任追究部門；對涉嫌違紀違法的，按照規(guī)定移交紀檢監(jiān)察等相關部門或者機構。

舉報人的身份和舉報事項應嚴格保密，對舉報屬實的舉報人可以給予適當獎勵。不得以任何形式對舉報人進行打擊報復。

第三十三條  公司應當建立經(jīng)營管理和員工履職違規(guī)行為記錄制度，將違規(guī)行為性質(zhì)、發(fā)生次數(shù)、危害程度等作為考核評價、職級評定等工作的重要依據(jù)。

第三十四條 公司應當統(tǒng)籌推進法治工作與違規(guī)經(jīng)營投資責任追究等監(jiān)督工作，完善內(nèi)部協(xié)同機制，提高責任追究體系效能。應當加大問責力度，對未經(jīng)合法合規(guī)性審查或未采納正確法律意見、違法違規(guī)經(jīng)營投資決策造成的損失或其他嚴重不良后果的，嚴肅追究責任。

第三十五條  公司應當對在合規(guī)管理體系建設中作出重要成績，有效防范重大合規(guī)風險或對挽回重大損失作出突出貢獻的集體或個人，予以表彰和獎勵；對在履職過程中因故意或者重大過失應當發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題，或者發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題存在失職瀆職行為，給企業(yè)造成損失或者不良影響的單位和人員開展責任追究。

第三十六條  公司各部門、單位違反本辦法規(guī)定，因合規(guī)管理不到位引發(fā)違規(guī)行為的，公司可以提示或約談相關部門、單位并責成整改；造成損失或者不良影響的，公司可根據(jù)相關規(guī)定開展責任追究。

第三十七條  公司應當結合實際建立健全合規(guī)管理與法務管理、內(nèi)部控制、風險管理的協(xié)同運作機制，加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，避免交叉重復，提高管理效能。合規(guī)管理應當加強與審計監(jiān)督、財會監(jiān)督、紀檢監(jiān)督等機制的協(xié)調(diào)聯(lián)動，形成合力。

第三十八條  公司應當建立合規(guī)管理評估及改進機制，定期開展合規(guī)管理體系有效性評價，針對重點業(yè)務合規(guī)管理情況適時開展專項評價，強化評價結果運用。

第三十九條  公司在完成制度體系標準化建設及合規(guī)管理制度體系構建后，要以業(yè)務流程為主線，整理、匯總、規(guī)范指引類制度條款，形成重點領域的合規(guī)管理手冊。

第四十條  公司應定時開展合規(guī)聯(lián)席會議，建立由法務、審計、紀檢、人事等內(nèi)部監(jiān)督體系部門負責人組成合規(guī)聯(lián)席會議，對重大事項進行合規(guī)評估。

第五章 保障機制

第四十一條  公司應當將合規(guī)管理納入黨組織法治專題學習，推動公司領導人員強化合規(guī)意識，帶頭依法依規(guī)開展經(jīng)營管理活動。

第四十二條  公司應建立合規(guī)考核評價機制，把合規(guī)管理情況納入對各部門、單位負責人的考核評價中，并將結果作為員工考核、干部任用、評先選優(yōu)等工作的重要依據(jù)。

第四十三條 公司應加強合規(guī)管理信息化建設，運用信息化手段將合規(guī)要求和防控措施嵌入數(shù)字化管理流程，針對關鍵節(jié)點實時動態(tài)檢測，實現(xiàn)合規(guī)風險及時預警、快速處置。

第四十四條  公司應當加強合規(guī)管理人員隊伍建設，建立常態(tài)化合規(guī)培訓機制，制定年度合規(guī)培訓計劃，將合規(guī)管理作為初任領導干部、管理人員、重點崗位人員和新入職人員培訓必修內(nèi)容。

第四十五條  公司應當加強合規(guī)宣傳教育，通過制定發(fā)放合規(guī)手冊、簽訂合規(guī)承諾書等方式，強化全員守法誠信、合規(guī)經(jīng)營意識。

第四十六條  公司各部門、單位公司應積極培育“人人合規(guī)、事事合規(guī)、時時合規(guī)”的國有企業(yè)合規(guī)文化，引導全體員工自覺踐行“全員合規(guī)、合規(guī)從管理層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)是公司生存基礎”的理念，遵守合規(guī)要求、接受合規(guī)培訓，對自身履職行為合規(guī)性負責，使依法合規(guī)、守法誠信成為全體員工的自覺行為和基本準則，大力培育具有地勘企業(yè)特色的合規(guī)文化。

第四十七條  公司應當建立合規(guī)管理報告機制。根據(jù)事件的不同風險等級建立相應的報告程序，要將年度合規(guī)管理工作情況應納入經(jīng)理層年度經(jīng)營報告，經(jīng)董事會審議通過后及時按規(guī)定報送。

第六章 附 則

第四十八條  本辦法未盡事宜，按照國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和公司內(nèi)部其他制度規(guī)定執(zhí)行。

第四十九條  本辦法由綜合管理部負責解釋。

第五十條  本辦法自印發(fā)之日起施行。